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國務(wù)院發(fā)文嚴打資本市場內(nèi)幕交易

   2010-11-19 第一財經(jīng)日報第一財經(jīng)日報

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    資本市場內(nèi)幕知情人將被要求實名登記,且建立信息等級庫。在昨日由國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》(下稱《意見》)中,這一監(jiān)管空白被有效填補,這也是此次《意見》的最大創(chuàng)新之一。

    根據(jù)國務(wù)院精神,近日證監(jiān)會要會同公安部、監(jiān)察部、國資委、預防腐敗局等部門抓緊開展一次依法打擊和防控內(nèi)幕交易專項檢查,查辦一批典型案件并公開曝光,震懾犯罪分子。  

    《意見》提出五方面要求:一是抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度,包括國家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法,明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責任追究要求,并指定負責內(nèi)幕信息管理的機構(gòu)和人員。二是盡快建立內(nèi)幕信息知情人登記制度,要求內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實施登記,落實相關(guān)人員的保密責任和義務(wù)。三是完善上市公司信息披露和停復牌等相關(guān)制度,督促上市公司等信息披露義務(wù)人嚴格依照法律法規(guī),真實、準確、完整、及時地披露信息。四是健全考核評價制度,將內(nèi)幕交易防控工作納入企業(yè)業(yè)績考核評價體系,明確考核的原則、內(nèi)容、標準、程序和方式。五是細化、充實依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定,完善內(nèi)幕交易行為認定和舉證規(guī)則,積極探索內(nèi)幕交易舉報獎勵制度。  

    所有涉及上市公司重大事項的決策程序,都要符合保密制度要求,簡化決策流程,縮短決策時限,盡可能縮小內(nèi)幕信息知情人范圍。研究論證上市公司重大事項,原則上應(yīng)在相關(guān)證券停牌后或非交易時間進行。  

    內(nèi)幕交易,是指上市公司高管人員、控股股東、實際控制人和行政審批部門等方面的知情人員,利用工作之便,在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前,泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。這是違反《證券法》和《刑法》的犯罪行為。

    中關(guān)村黃光裕內(nèi)幕交易案、董正青內(nèi)幕交易案是此前較為知名的先例,由證監(jiān)會、公安部、中紀委等多部門聯(lián)手查處。證監(jiān)會相關(guān)部門負責人昨日表示,在最容易滋生內(nèi)幕交易的上市公司兼并重組中,決策鏈條長、涉及內(nèi)幕信息知情人多、參與內(nèi)幕信息的知情人主觀意識淡薄、制度監(jiān)管不到位、成熟的股市文化尚未形成等原因造成了內(nèi)幕交易屢禁不止,此次根據(jù)國務(wù)院精神,將督促各地政府建立內(nèi)幕知情人信息等級庫,填補監(jiān)管空白,證監(jiān)會將有權(quán)調(diào)閱這些信息,一改往日很難深入了解這部分內(nèi)幕知情人信息的狀況。  

    五部委聯(lián)合國務(wù)院法制辦于今年5月份啟動了上市公司規(guī)范運作專題小組內(nèi)幕交易綜合防控專題調(diào)研,利用一個半月的時間,集中對北京、上海、廣州等地進行實地調(diào)研,與地方政府、國資部門、公安部門、證監(jiān)局、交易所、上市公司、基金公司和部分中介機構(gòu)座談,并向132家上市公司及其控股股東發(fā)送了專題調(diào)查問卷。  

    在此次《意見》中,還特別提到“隨著股指期貨的推出,內(nèi)幕交易更具隱蔽性、復雜性”。業(yè)內(nèi)人士指出,衍生工具的產(chǎn)生,對于資本市場并不是一件壞事,它是順應(yīng)金融市場發(fā)展規(guī)律的必然產(chǎn)物。作為一個規(guī)避風險和套期保值的工具,如果沒有得到有效監(jiān)管,也可能被內(nèi)幕交易者利用。因此,這份《意見》正是給出了一個提醒及監(jiān)管辦法,對于完善金融衍生品市場是有幫助的。  

    上述人士稱,事實上,中國金融期貨交易所一直對股指期貨交易嚴加監(jiān)管,推出了異常交易指引等監(jiān)管辦法。

 
 
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